*ST天马被罚带来投资者索赔机会 列明七项违规事实

7月8日晚间，*ST天马(2.240,0.08,3.70%)(维权)(002122)发布公告，称收到中国证监会行政处罚及市场禁入事先告知书公告。在该份告知书中，列明了*ST天马的七项违规事实。

列明七项违规事实

证监会查明，经查明，*ST天马涉嫌违法的事实如下：

1、徐茂栋及其控制的企业与*ST天马存在关联关系;2、*ST天马涉嫌未真实披露喀什星河收购*ST天马的资金来源;3、徐茂栋及其控的企业非经营性占用*ST天马资金10.21亿元，*ST天马涉嫌未按规定披露非经营性占用资金情况、关联交易情况等;4、*ST天马为徐茂栋控制的企业借款担保2.6亿元，*ST天马涉未按规定披露;5、*ST天马成立杭州天马诚合投资合伙企业(有限合伙)以收购徐茂栋控制的资产，*ST天马涉嫌未按规定披露;6、*ST天马成立广州星河正泽股权投资管理合伙企业有限合伙)以收购徐茂栋控制的资产，*ST天马涉嫌未按规定坡露;7、诚合基石和星河正泽的收购构成重大资产重组，天马服份涉嫌未履行相关义务和程序。

证监会表示，拟对天马轴承集团股份有限公同责令改正、给予警告，并处以60万元罚款;对徐茂栋等责任人处以数额不等的罚款。同时，证监会拟决定对徐茂栋采取终身市场禁入措施，拟决定对傅淼、陶振武采取3年市场禁入措施。基于这一处罚，在2016年12月3日至2018年4月27日期间买入*ST天马且在2018年4月27日晚间依然持有该股的投资者，可以将姓名、联系电话与交易记录发送到jzqsp2016@126.com的邮箱参与由《金陵晚报》“易索赔”频道组织的索赔预征集，并在获得赔偿前无需支付任何前期费用。

深陷诉讼纠纷

目前，天马股份涉及的诉讼/仲裁案件超过30起，诉争标的金额超过30亿元。其中重大诉讼2起(即浙商资管诉天马股份等9人合伙企业财产份额转让纠纷案及恒天融泽诉天马股份合同纠纷案)，诉争标的金额合计约21亿元。从近期的公告情况来看，诉讼情况有喜有悲。

6月28日，*ST天马发布关于收到浙民终298号《民事判决书》的公告。公告显示，2018年5月25日，德清县中小企业金融服务中心有限公司诉天马轴承集团股份有限公司、喀什星河创业投资有限公司、浙江步森服饰股份有限公司、北京星河世界集团有限公司、北京星河互联集团有限公司、霍尔果斯食乐淘创业投资有限公司、徐茂栋的民间借贷纠纷一案，浙江省湖州市中级人民法院定于2018年10月18日在浙江省湖州市中级人民法院第六法庭行就上述民间借贷纠纷一案开庭审理。2019年1月24日，浙江省湖州市中级人民法院作出一审判决，天马股份需偿还原告德清县中小企业金融服务中心有限公司借款7682万元，逾期付款违约金18369273.5元。之后，*ST天马就前述判决在法定期限内向浙江省高级人民法院提起上诉。但被浙江省高级人民法院判决驳回上诉，维持原判。

但在同一天，*ST天马还发布了关于收到浙01民初1641号《民事判决书》的公告。公告显示，2017年9月，原告杭州方西投资有限公司与被告霍尔果斯食乐淘创业投资有限公司、徐茂栋、天马轴承集团股份有限公司签署了两份《借款协议》，根据《借款协议》的约定，原告分别向被告霍尔果斯食乐淘创业投资有限公司提供为期六个月的无息借款5000万元、1000万元，如霍尔果斯食乐淘创业投资有限公司未按期全额偿还，则应按照0.2%\/天向原告支付逾期利息。被告徐茂栋、天马轴承集团股份有限公司为《借款协议》项下的全部债务(包括但不限于本金、逾期利息和原告实现债权的费用等)提供共同连带保证。按照《借款协议》的约定，霍尔果斯食乐淘创业投资有限公司应于2018年3月24日偿还1000万元，于2018年3月29日偿还5000万元，但直至起诉之日霍尔果斯食乐淘创业投资有限公司仍未偿还上述债务。杭州中院判决，公司相关违规担保事项被判无效，公司无需对霍尔果斯食乐淘创业投资有限公司对杭州方西投资有限公司的债务承担担保责任，故对公司损益并无影响。